PÉNZMOSÁS ELLENI TÖRVÉNY TUDÁSTÁR

Ez a könyv összefoglalja és értelmezi a Pénzmosás elleni törvényben a szolgáltatók számára előírt kötelezettségeket és feladatokat. Konkrétumokon és példákon keresztül vezet végig a teendőkön, gyakorlati segítséget nyújtva az adminisztrációs útvesztőben való eligazodáshoz.

Minden, amit a Pénzmosás elleni törvényről tudnia kell

- Az összes teendő egy helyen

- Gyakorlati példák

- Szükséges nyomtatványok

- Kitöltési útmutatók

- Ellenőrizendő listák

- NAV ellenőrzési gyakorlat

A kötet adatai:

Formátum: A/4

Kötés: puhatáblás

Megjelenés éve: 2024

Terjedelem: 116 oldal

Tartalom:

Mi az a Pmt. és a Kit.? Miért kell ezzel foglalkozni?

Ki a tényleges tulajdonos?

Bonyolult cégstruktúra - esetpéldák

Bejelentkezés a NAV PEI-hez

■ Kijelölt személy bejelentése - VPOP_KSZ17

■ Kitöltési útmutató - VPOP_KSZ17 15

■ A Belső szabályzat beküldése a NAV PEI-nek

■ Regisztráció a Tényleges Tulajdonosi Nyilvántartásba

■ Kitöltési útmutató - AFADREG

Ügyfélátvilágítási teendők szerződéskötéskor

■ Ügyfélátvilágítási adatlap és Kiemelt közszereplői nyilatkozat

■ Más szolgáltatótól átvett átvilágítás

■ Dokumentumok beszerzése

■ ENSZ-EU szankciós lista ellenőrzése (Kit. szűrés)

■ Kockázati besorolás

■ TTNY ellenőrzés

■ Hogyan kereshetek a TTNY-ben?

■ TTNYELT nyomtatvány beküldése

■ Kitöltési útmutató - TTNYELT nyomtatvány

■ Mit kell tennem, ha nem tudom elvégezni az ügyfél-átvilágítást?

További fontos információk a Tényleges tulajdonosi nyilvántartásról

■ Mi az a TTNY, miért kell ilyen nyilvántartás és honnan származnak ezek az adatok?

■ Milyen adatokhoz van jogosultságom?

■ Mi a teendő hibásan szereplő adat esetén?

■ Mi a teendő, ha nem találom az ügyfelem a TTNY-ben?

■ Jelezhetem az ügyfelemnek, hogy hibás adat szerepel?

■ Ha beküldöm a TTNYELT-et, módosulnak az adatok?

■ Mi történik az ügyféllel, ha TTNYELT-et küldök? - a TT index

Kockázati besorolás - how-to

Monitoring

■ Az ügyfél által nyilatkozott adatok valódisága

■ ENSZ-EU lista rendszeres szűrése

■ Változáskövetés - ügyfélnél történt változások adminisztrálása

■ Dokumentumok aktualizálása

■ Kockázati felülvizsgálat

Pénzmosással kapcsolatos bejelentés - VPOP_PMT17

■ Kitöltési útmutató - VPOP_PMT17

Kötelező oktatás

Szervezeti felépítés - megfelelési vezető, kijelölt felelős vezető

Adatkezelés

Ellenőrzési tapasztalatok

■ Felügyeleti szervek

■ Ellenőrzések típusai

■ Kijelölt személy ellenőrzése

■ Elektronikus ellenőrzés (kérdőíves)

■ Helyszíni ellenőrzés

■ Leggyakrabban előforduló hibák

■ VPOP_KSZ17-tel kapcsolatos hibák

■ Kérdőíves ellenőrzéssel kapcsolatos hibák

■ Helyszíni ellenőrzéssel kapcsolatos hibák

■ Ellenőrzési tendenciák, statisztikák

■ NAV állásfoglalások, tájékoztatók